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证监会:拟大幅提高刑期上限和罚款罚金标准
发表时间:2019-07-27 15:57:4502:39   来源:本站    点击:3622410

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  昨日证监会发布答问表示,市场和投资者反映的法律规定处罚太轻,中介机构未勤勉尽责追究不到位等问题客观存在,我们正在会同有关方面,推动尽快修改完善《证券法》《刑法》有关规定,拟对发行人、上市公司及其控股股东实际控制人信息披露虚假,和会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为,大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准,强化民事损害赔偿责任,实施失信联合惩戒,切实提高资本市场违法违规成本。同时,我们将会同有关方面,进一步加大执法力度,对涉嫌犯罪的,坚决移送司法机关从严追究刑事责任;对未勤勉尽责的会计师事务所北京快乐8、保荐人等中介机构的证券违法行为,依法采取暂停、撤销业务许可的资格罚;对因证券违法行为造成投资者损失的,积极支持受害投资者依法提起民事损害赔偿诉讼,并与有关部门共同实施失信联合惩戒等综合措施,维护投资者合法权益。

  另外,证监会新闻发言人高莉昨日表示,科创板北京快乐8开市一周以来运行理性,平稳健康。希望投资者保持理性参与,市场能够平稳健康发展。

  高莉还表示,2018年度上市公司年度报告披露情况总体较好,但仍存商誉初始确认虚高,商誉减值不规范披露不充分,合并报表范围确定不适当,内部控制评价报告不完整、前后矛盾,与年报不一致等问题。上市公司及会计师事务所应高度重视相关问题,及时发现并改正财务报告编制中存在的错误,稳妥做好年报披露工作北京快乐8。下一步,证监会将做好以下工作,包括整理年报审阅中发现的问题线索,进一步了解情况;收集系统内一切会计监管发现的问题,组织协调会;对于执行中有争议的财务信披争议问题,尽快形成监管口径;持续关注热点难点问题,形成监管指导报告;进一步完善上市公司控制的内部建设。

  高莉表示,《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》,自2019年7月26日起向社会公开征求意见。主要内容包括,一是首次对证券谨记业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节;二是要求证券经纪公司切实保护投资者合法权益,从交易的佣金收取、客户资产保护、对账北京快乐8单提供、投资处理等事项上作出必要制度保障;三是全面规范主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出明确规定;四强化了证券公司内部管控责任,从隔离墙建立,人员管理等方面提出全面规范要求;五是强化监督管理和责任追究,明确了行政监管和处罚的措施,对公司和责任人员的承担作出明确界定。

  另讯 7月26日消息,沪深港交易所就科创板A+H公司股票纳入沪深港通股票范围安排达成共识。根据深沪港通现行业务规则,A+H股公司股票属于深沪港通股票范围,原则上包括在上交所科创板上市的A股及其对应的H股。由于上交所科创板是一个全新的板块,在交易、监管、投资者适当性管理等方面与上交所主板存在差异,通过沪股通参与科创板交易需要进行相应的业务、技术评估及准备工作。有鉴于此,深沪港交易所经协商决定,A+H股上市公司的A股为科创板股票的,将在沪港两市相关业务技术准备工作完成后纳入沪股通股票,具体纳入时间另行公布;基于对等原则,其对应的H股届时也将同步纳入深沪港通下的港股通股票。A+H股上市公司的H股属于恒生综合大型股指数、中型股指数或小型股指数成份股北京快乐8而纳入港股通股票的则不受上述安排影响。

(责任编辑:DF120)

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